С 1 декабря 2022 года в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ банки обязаны использовать при комплаенс-проверках новый список — сводный перечень организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составленный в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН.

Возможность проверки клиентов и контрагентов банка по данному списку реализована в продукте «Проверка клиентов по спискам подозрительных лиц» от компании «Диасофт». Продукт входит в состав платформы развития Digital Q.Risk&Compliance и позволяет загрузить список Совета Безопасности ООН не только из личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, но и в автоматическом режиме с сайта первоисточника.

Помимо проверки клиентов по списку Совета Безопасности ООН, продукт «Проверка клиентов по спискам подозрительных лиц» также поддерживает проверку по следующим спискам:

  • Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  • Список специально обозначенных и заблокированных лиц (SDN OFAC).
  • Список Dow Jones.
  • Перечень лиц, в отношении которых действует решение Межведомственной комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества.
  • Консолидированный перечень Евросоюза.
  • Ликвидируемые и ликвидированные юридические лица.
  • Список недействительных паспортов РФ.
  • Список неисполнительных участников ВЭД.
  • Список компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке.
  • Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
  • Консолидированный санкционный список OFAC (Non-SDN List).
  • Перечень должников Федеральной таможенной службы.
  • Санкционный список Великобритании.
  • Список ФинЦЕРТ.
  • Список 639-П (вместо 550-П).
  • Список должников по исполнительным документам.
  • Список запрещенных ресурсов Роскомнадзора.
  • Список Контур.Призма.
  • Список Интерфакс.
  • Другие списки.

Использование актуальной информации о клиентах и контрагентах, включенных в различные списки, позволяет защитить финансовую организацию от возможных регуляторных рисков.